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券业“小秘密”正揭开:8家券商喜提AA级,东财、国金入列,有券商连升5级

财经8月4日讯(记者高艳云)原本一年一度公开发布的券商分类评价结果,已调整为由各地证监局“一对一”通知给证券公司,今年各证券公司的评级结果有哪些变化?成为行业内私下交流“不公开的秘密”。

截至8月3日,小编已获知29家券商的分类评级结果,有21家券商获评A类(AA级/A级),今年已确认获AA级8家券商分别为:中金公司、中信证券、中信建投、东方财富、兴业证券、银河证券、招商证券、国金证券;已确认获得A级的13家券商,分别是平安证券、财通证券、长城证券、长江证券、东海证券、华林证券、华鑫证券、瑞银证券、五矿证券、财信证券、联储证券、国联证券、湘财证券。

券商分类结果的公布,不同于往年,并非采用证监会挂网公开发布的形式,而是采用由地方证监局向辖区内券商“一对一”通知。为何采用非公开方式?业内人士分析两个原因,一是中小券商对现行分类评价方式有改革呼声,称现行的分类评价标准执行对中小券商得分不利;二是分类评价结果对业务开展影响较大,这或也是监管低调通知的原因,由此形成与规定“证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”保持一致。

东财、国金双双杀入AA级

对比去年分类评价结果,上述券商中,东方财富、国金证券成功杀入AA级别,相较去年提升1级,其2021年评级为A级。

A级券商中,仅平安证券是由降级而来,其2021年评级为AA级;财信证券、联储证券是由2021年的BBB级,提升1级而来;国联证券、湘财证券则是由去年BB级别,连升2级而来。

其他已知评级结果的券商分别是华金证券(BBB)、第一创业(BBB)、川财证券(BBB)、恒泰证券(BB)、民生证券(BB)、江海证券(BB)、中山证券(BB)、太平洋证券(CCC)。其中川财证券是29家已知评级结果券商中提升级别最大的券商,相对去年连升5级,2021年为C级;此外,恒泰证券、江海证券、中山证券均提升2级,第一创业提升1级。

为何东方财富证券能在今年能够成功晋级AA级?一位今年新晋AA级券商的相关人士告诉记者,这其中除了东方财富自身的发展与合规把控原因外,也或与多家头部券商去年被罚有一定关系,近年来监管层对券商风控合规的要求越来越严格,一些券商因有处罚从AA级阵营出局,稳健运营的券商则获得晋级机会。

据悉,2022年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50%、40%、10%。以中证协发布的证券公司2021年经营业绩指标排名数据来看,有106家券商参与排名,若全部参评,以50%比例计算,A类券商或将达53家,2021年共有50家A类券商。

因为不能够完整查看全部券商的2022年评价结果,而通常今年和去年并未发生大规模变化,查看2021年的分类评价结果则有了现实意义。

去年7月23日,证监会发布2021年证券公司分类评价结果,其中AA级15家,A级券商35家,BBB级券商18家,BB级券商16家,B级券商5家,CCC级券商11家,CC、C、D级各1家。

2021年获评A类AA级的15家券商分别是:安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投(排名不分先后)。

2021年获评A类A级的券商共有35家,比上一年增加了15家券商。A级分别是:北京高华、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、东方财富、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国金证券、国开证券、国元证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华西证券、华鑫证券、开源证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、首创证券、天风证券、五矿证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、中泰证券、中天国富、中银国际。

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为何要采取 “一对一”通知?

小编在向券商了解今年评级结果时,均被告知由地方证监局一对一向券商发布通知。“今年评级是监管要求不公开发布的,公司合规也是这个要求。”有券商人士如是称。

证监会公开发布券商分类评价结果已有12年之久,为何今年由地方证监局一对一向券商通知?市场归结为两个原因。

一是中小券商对分类评价有改革呼声,有券商人士认为,现行的分类评价标准执行,对中小券商得分不利,但也有争议声,还有不少明确支持分类评级,。

二是有业内人士分析称,公开发布券商分类结果与相关规定存在一定程度的冲突,现在改变为由地方监管机构逐一通知,则避免了上述冲突情形。“如果挂网公开,则与‘证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的’相违背。”上述人士称。

亦有业内人士认为,市场把分类评价结果看得过重,监管层或出于“灭火”降低关注度而选择低调通知。

此前的一项规定,已经有减少分类评级对券商影响过于显著的苗头。

2020年9月18日,证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》,其中提到,为落实新《证券法》和“放管服”改革要求,减轻上市证券公司负担,取消了月度经营数据和中期报告涵盖证券公司分类结果的披露要求。

文化建设、薪酬制度成为影响评价结果新要素

2022年证券公司分类评价工作于6月中旬开始,各地证监局于当月下发关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知。

通知提到,在今年分类评价工作中,监管部门将对券商服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、服务新三板改革情况进行专项评价;对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则、资管产品加大权益类投资等专项工作突出的券商予以适当加分激励,对落实专项工作不力的券商予以扣分。

此外,2022年证券公司分类评价自评底稿中的B表,即证券公司扣分项自评,监管新增要求“公司员工及高管薪酬发放情况”,该项指标需要证券公司填写2020、2021年度薪酬发放总额、年度平均员工人数(期初、期末平均值),高级管理人员薪酬发放总额、高级管理人员平均人数、高级管理人员薪酬最高值。

中证协此前发布的《关于2021年度证券公司文化建设实践评估的通知》显示,文化建设实践评估结果与证券公司分类评价直接挂钩。据悉,文化建设实践评估结果若为AA级,券商将可在分类评价中加1分,A级加08分,BB级加05分,B级加03分,C类、D类不加分。

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