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老牌期货公司一日连收5张罚单,多名员工违规展业,风控虚设?评级更是连降4年至D类

财经11月7日讯(记者 周晓雅)11月7日,中国证监会广东监管局官网披露5张罚单,包括针对前海期货广州分公司采取的责令改正措施,以及对公司内4名员工出具警示函。主要涉及事项包括未取得相关从业资格进行了期货行情分析节目制作、未充分揭示期货交易风险、作出不当承诺等。

这也是业内少有的因互联网营销服务业务而出现的处罚。作为一家老牌期货公司,前海期货曾几度经历更名和股权变更,目前最新注册资本15亿元。2022年期货公司分类评级结果显示,该公司较前一年连降3级至D类评级。而在去年,前海期货也因内控管理不完善而遭到处罚。

分公司及4名员工被罚

广东证监局表示,许佳桦、胡小安、林艺煌等3人在前海期货广州分公司工作期间,未取得期货投资咨询业务从业资格,进行了期货行情分析节目制作与互联网传播。上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三十四条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条和第十五条第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,决定对这3人采取出具警示函的行政监管措施。

据了解,《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十四条提到,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,期货公司应当取得期货交易咨询业务资格 、从业人员应当符合相关条件,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构报告。

另一在前海期货广州分公司工作的员工周武则是在工作期间,周武在前海期货有限公司广州分公司工作期间,向客户提供服务过程中未能谨慎执业、充分揭示期货交易风险,作出不当承诺。

广东证监局表示,这一行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项和第三项的规定。根据相关规定,决定对周武采取出具警示函的行政监管措施。

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针对前海期货广州分公司,广东证监局认为,经查,该分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位,对从业人员的客户服务过程未有效管控,反映出分公司内部控制存在重要缺陷。

这些行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局要求该分公司应当于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告,将视情况对该分公司的整改情况组织检查验收。该分公司应高度重视,完善内部控制,健全业务流程,强化合规意识,加强组织管理,防范合规风险。

前海期货官网显示,上述提及的4名均为前海期货广州分公司的员工,在今年5月18日登记被授予期货从业资格。

分类评级连续4年下降

公开资料显示,前海期货前身为南通物华期货经纪有限责任公司,于1995年7月成立。随后曾几经更名和注册资本变动等,2017年7月,该公司变更为前海期货,股东也悉数变更。

今年4月,该公司被核准公司注册资本由1亿元变更为15亿元。增资后的公司股权结构为:杭州永润泰经贸发展出资7000万元,占注册资本的46666%;前海金控出资2000万元,占注册资本的13333%;浙江泰融中小企业金融服务出资2000万元,占注册资本的13333%;同天下投资出资1510万元,占注册资本的10067%;浙江金合实业出资1000万元,占注册资本的6667%;深圳华强资产管理集团出资1000万元,占注册资本的6667%;浙江融臻资管出资490万元,占注册资本的3267%。

2022年期货公司分类评级结果显示,前海期货由2021年的C级降至D类评级,该等级在期货行业垫底,还有上海东方、新纪元期货2家公司也在同期获D类评级。从2018年至2021年,前海期货的分类评级结果依次为CCC、B、CCC、C级,这也意味着,截至目前,该公司连续四年分类评级下降。

去年,该公司也曾因内控管理不完善而收到罚单。去年10月18日,云南证监局表示,前海期货云南分公司存在留存有多份空白A4纸并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章,留存多份三名员工身份证复印件并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章,而印章登记簿中未登记相关用印情况。现场检查时,分公司财务专用章及分支机构负责人名章均由营业部综合岗保管,未办理相关移交手续。反映出该分公司内控管理不完善,因此,采取出具警示函的监督管理措施。

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