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“打脸”研报被罚,上海证券连吃3张罚单,被指结论依据不够充分,研报曾遭上市公司公告澄清

财经6月17日讯(记者 黄靖斯)问题研报余波未了,上海证券一日连接3张罚单,研究所副所长及分析师也都双双被请“喝茶”。

事出医药研报违规,上海证监局6月17日向上海证券下发3则罚单,公司被出具警示函之余,研究所副所长邵某及研报署名分析师黄某也被监管约谈。

罚单涉及研报为安旭生物的个股研报,题为《原料自主可控,引领POCT检测发展》,发表于今年1月11日。上海证监局认为,该研报存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。

黄卓作为署名分析师,对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任,而邵锐作为公司研究所主持工作的副所长,对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任,两人均被采取监管谈话措施。

上海证券也被警示,监管要求公司引以为戒,认真查找和整改问题,持续完善内部控制,并自按时提交书面整改报告。

从去年9月所长助理被查到今日连接3张罚单,上海证券研究所似乎正迎来多事之秋。2021年9月14日,上海证券研究所所长助理被查,起因是该分析师不当使用自媒体工具展业并涉嫌诈骗。彼时,该事件一度引发上海证券高层震怒。

研报涉嫌“闭门造车”,上市公司亲自“打脸”

记者注意到,上述罚单涉及研报发表于今年1月11日,而不久后,该研报也一度遭遇上市公司亲自下场“打脸”的尴尬。

该份研报长达40页,对彼时正大热的医药个股安旭生物进行了盈利预测。研报认为,安旭生物2022年能够实现归母净利润2988亿元,较2021年预测值大增3115%;并预计公司合理市值约为252亿元,较研报发布当日有接近60%的增长空间。

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监管如何认定分析结论的合理依据不够充分?公司亲自下场澄清或可作为该研报闭门造车最直接的线索,安旭生物甚至直言从未接受上海证券调研。

为避免对投资者造成误导、维护公司合法权益,安旭生物随后披露公告进行澄清说明,表示关注到上海证券研究所通过研报对公司2022年至2023年业绩进行了盈利预测,对此公司作出说明:公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动;报告仅为上海证券研究所意见,不代表公司立场。

声明称,公司未做过任何2022-2023年的业绩预测。鉴于境外疫情发展及控制情况、检测方法的选择、境外市场推广力度、客户认可程度、市场竞争程度、其他国家疫情防控政策等多种影响因素,公司无法预测2022-2023年的业绩情况。

该研报的署名分析师黄卓为医药生物首席,于2021年底加入上海证券,有3年分析师执业经验,入职前曾供职于国元证券和光大证券。入职上海证券仅半年时间,就已吃到首张罚单。

所长助理被查曾引发董事长震怒

从所长助理被查到一日连接3张罚单,上海证券研究所似乎正迎来多事之秋。

时间倒流至2021年9月,彼时上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡某毅被免职的消息引起业内关注。蔡某毅另一被市场熟知的标签是电视节目中活跃的“股评家”,而其被免职原因竟因被相关部门调查,事出不当使用自媒体工具展业并涉嫌诈骗。

记者了解到,该事件一度引起上海证券高层震怒。上海证券董事长何伟就此事的内部讲话流出,并直言影响恶劣,“我们希望上海证券的研究实力和研究品牌为这个金字招牌增色添彩,我们希望像许多研究实力有特色的券商那样为人称道,而绝不希望我们在楼下看到不明真相的投资者,因为蔡某毅的事情,把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

而上海证券也回应称,据公司初步与相关部门沟通获悉,蔡某毅的行为是其个人行为,与公司无关,但也提到,公司将进一步加强对员工的遵纪守法、合规执业的教育,提升员工合规合法和自我约束的意识。不过时隔不到一年,研究所相关罚单已接踵而至。

记者同时注意到,上海证券研究所由总裁罗国华直接分管,2021年开始明显发力,招兵买马步履不停,半年时间内新吸纳了13名分析师,新增人数达到六成。这其中就包括本次罚单的“主角”医药生物首席黄某,还有固收首席郑嘉伟、社会服务首席王莎莎、汽车首席开文明和房地产首席金文曦等。

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